国际关系中的多边主义: 概念、理论与历程
作者：胡宗山
文章来源：《社会主义研究》2007年第4期
【摘要】 国际关系中的多边主义具有三个主要方面的内涵,对其理论研究缺乏一个统一的理论,主要依附于国际合作等理论,自威斯特伐利亚会议以来,多边主义经历了复杂的发展历程,最终在二战后迎来了黄金发展时期。
【关键词】 多边主义;国际关系理论;国际合作
一
多边主义(Multilateralism) 目前主要有两种定义,一是以罗伯特·基欧汉为代表的“形式论”,指三个或者更多的国家团体之间政策协调的实践;二是以约翰·鲁杰和江忆恩为代表的“观念论”,指一种在广义的行动原则基础上协调三个或者更多国家之间关系的制度形式。第一个定义仅限于参加外交活动的国家数目,第二个在数目的基础上强调共同的观念和原则及机制[ 1 ] (p6 ,p12) 。传统的多边主义更多局限于正式层面,即多边外交层面,认为多边主义主要是指国家行为和国际组织尤其是正式的国际组织之间的互动关系,但在今天,多边主义的应用已经越来越广泛,内涵也不断扩展。就总体而言,多边主义至少可以从下列三个方面加以界定。
(1) 多边精神。指的是某种意识形态,即“认为任何活动都应该在一种普遍的基础上组织起来”,因此多边主义“不仅在现实意义上减小世界如何运转这样的信念,而且在规范意义上相信事物应该以特定的方式合乎规范地得以组织”[1 ] (p61) 。这种意义上的多边主义倡导的是一种国家行为体和非国家行为体多元合作、多边共同参与的外交和国际行为理念。它已经脱离了行为体层面和国际体系层面,而抽象为国际治理层次,不仅存在于正式的外交和国家间行为领域,而且存在于几乎所有的国际活动空间,尤其倡导在经济、政治、军事之外的国际问题领域;除了在外交、国际组织、国际会议等领域外,还涉及那些主权国家、国际组织与N GO 甚至个人的多元协作,可称为理念多边主义。在某种意义上,理念多边主义包涵了下文所介绍的新多边主义的价值倾向。
(2) 多边外交。指的是从单位层次上界定的国家对外行为和外交政策的实际取向,即通过开展多边对话、谈判与合作等方式来从事外交行为。多边外交是与孤立主义、单边主义、双边外交、不结盟等同为看作是国家对外战略的一种形式,体现的是国家对在国际社会中行动方式的选择倾向。在外交战略意义上的多边主义,又被称为战略性多边主义。
(3) 多边互动。指的是从体系层次或结构层次所界定的国际行为体之间互动方式的多边化的制度安排。包括地区层次和全球层次的多边互动,是国际秩序的某种体现,无论是国际会议、国际组织还是国际制度(机制) 、国际治理都是国家间、国际组织间多边互动的体现。与多边外交不同,从体系层次界定的多边互动的行为体既包括国家行为体,也包括非国家行为体,如政府间国际组织和非政府间国际组织等。由于多边互动体现的是一种制度的结构性安排,因而又被称为制度性多边主义[ 2 ] 。
冷战后出现新多边主义概念以批判理论为指导,对现有的多边主义提出质疑,认为这是一种自上而下的多边主义制度性安排,是以国家为中心的多边主义环境,目的是解决国家在当今世界上面临的无法独自解决的问题。新多边主义提倡去中心和解中心的做法,认为国家已经无力作为社会、政治、经济生活的管理者,一种在全球层次上起始于基层市民社会的自下而上的多边主义才是真正民主的多边主义。新多边主义重视非政府组织的作用,考察了多元文化的实际,指出了现行多边制度性安排的普世性本质和世界多元文化现实之间的张力,强调社会力量是决定未来多边主义的根本因素[ 2 ] 。
二
对多边主义的研究往往是交杂在其他研究之中,专门性研究较少,缺乏系统的多边主义理论[3 ] ,20 世纪80 年代之前,多边主义的学理研究依附于自由制度主义对国家合作、经济相互依赖和一体化等议题的名下。功能主义认为,国家间的合作应该从物质合作开始,建立经济、技术和社会层面的合作,形成各类国际组织,通过经济协作和一体化的发展,使其功能发挥衍生效应,向政治和安全领域扩展,最终使个人对民族国家的忠诚逐步转向国际组织,消除国家间的争夺和战争,达到世界联邦主义的目标。功能主义开始涉及后来基欧汉对参与多边行为的行为体的内生动力的探索,功能主义以衍生( ramification) 的概念说明,通过经济利益和技术扩散促进合作,并使利益通过国际多边形式衍生能够使国家的获利持续扩大。功能主义认识到经济利益在多边合作中的作用,但强调技术在国家合作中的决定性影响,没有真正从学理上解释清楚利益与合作之间的因果关系。功能主义之后的新功能主义进一步研究欧洲一体化的发展过程。其代表学者哈斯批评米特兰尼没有充分考虑政治职能和权力因素的一体化中的作用。他十分强调政府的政治职能和政治代表人物、政党等行为体在一体化过程中的重要作用。哈斯的一体化理论是以他的“外溢”理论为基础的,认为事物有一种向外扩展的内在逻辑,这种内在的因素推动事物的扩张和变化,推动着事物从一个部门向另一个部门的外溢( spillover) ,从而使各国共同利益升级。一体化是一个变量过程,背景变量、经济同盟阶段变量、过程变量等每一项变量的分数越高,经济同盟外溢到政治同盟的可能性就越大,但外溢不是自发的过程,一体化要顺利前进,还有赖于权势人物和政治领袖的责任分担,达成共同的政治承诺,采用有力手段促进一体化进程[4 ] (p1512159) 。新功能主义重点从政治和权力的角度来解释国家多边合作的内在逻辑。
美国的自由制度主义者反对传统现实主义和行为主义者的国家中心观点,认为世界政治已经不再是国家独自表演的舞台,其他行为体的中心地位,例如利益集团、跨国公司和国际非政府组织也必须予以考虑,国际关系应该被设想为是由多元互动渠道联结起来的多种行为体的蛛网结构[4 ] (p1532154) 。20 世纪50 、60 年代以后,哈斯、库珀、基欧汉等人进一步发展了早期的相互依赖理论,基欧汉和奈提出了复合相互依赖的新解释模式,认为在复合相互依赖情形中,现实主义的核心假设不再起作用,经济等低级政治领域和非国家行为体在世界政治中具有重要作用,它在某种程度上解释了多边主义能够得以存在和发展的现实世界的基本背景,即正是由于世界政治的发展已经突破简单的权力关系的界定,才有可能使得在冷战的双边外交的权力格局背景下,为多边主义兴起提供可能,多边主义的重新发现有着经济上相互依存化和行为体去中心化等多重背景。20世纪60 年代另一个重要的自由主义学者卡尔·多伊奇关于西欧多元安全共同体和政治沟通理论的研究也成为多边主义重要的理论资源。所谓多元安全共同体是指一群国家形成对和平关系的可靠预期,它被视为是克服现实主义者眼中作为国际政治基本特征存在的安全困境的有效手段[ 5 ] (p3212322) ,在该理论看来,主权导致的结果也有可能是合作而并不必然是对抗。多元安全共同体在某种程度上也体现了多边主义在国际安全领域的运用。多伊奇系统研究了国家之间的沟通、沟通渠道等问题[3 ] 。运用沟通理论,多伊奇发展了其非国家中心范式的基本观点,即在经济一体化和相互依赖的情势下,国家集团和国际组织在国际关系中所起到的沟通、联系作用[6 ] (p93296) ,对于多边主义来说,沟通是一种重要的行为原则,是多边主义的实质性特点之一,因此,沟通理论也有助于理解多边主义的运行原理。
