国际关系研究中的事实与观察
作者：李少军
文章来源：《国际观察》2008年第1期
摘 要 事实是国际关系研究的对象与方法选择的依据。国际关系事实作为人为产物，具有不同于自然事实的属性。一方面它是客观实在，一经发生就不依人的意志为转移；另一方面它具社会意义，体现了人的主观建构。国际关系事实的这一特点，决定人们的研究必须适当结合客观观察与主观诠释两个方面。从认识论的角度讲，尽管人们对事实进行观察不可能避免主观因素的影响，而且在多数情况下只能面对作为文本的事实，但只要研究者始终把这个过程视为探求客观实在的过程，就能将观察中的主观因素置于恰当的位置，使对事实的陈述更为真实。
关键词 国际关系事实 观察 主体间性
事实是国际关系研究的对象与原初因素。人们不论是探寻因果关系，演绎理论命题，还是进行文本诠释，都不能脱离事实。对国际关系的研究者来说，要进行成功的研究，就必须选择适宜的方法，而要选择适宜的方法，就必须对事实有基本的了解。由于国际关系事实都是人为的产物，不同于自然事实，因此处理国际关系事实必须经由不同于自然科学的途径。尽管从原则上来讲对这种事实的观察是一个客观的过程，但这个过程不可能避免人的主观因素的影响。因此，从方法论的角度探讨国际关系研究中的事实与观察，除了必须探讨有关的概念界定和分类之外，还特别要探讨人在认知这种事实的过程中应如何处理主观性与客观性的问题。从认识论的角度搞清楚这一问题，对于选择相应的研究途径和设计适宜的研究框架是非常必要的。
一、什么是国际关系事实？
探讨国际关系事实的含义，首先需要辨析“事实”的词义。在中文里，“事实”一词的释义是“事情的真实情况”。[1] 在这里，“真实”是个关键的术语。什么是“真实”？一般来讲有两层意思：一是指事情存在或已经发生；二是指有关事情的陈述“与客观现实相符”。举例来说，美国发动伊拉克战争是以“萨达姆政权拥有大规模杀伤性武器”为理由。如果追问伊拉克是否真的拥有这种武器，那么所涉及的“真实”含义就是前者，即这种武器存在不存在；如果追问美国的情报是否属实，则涉及的“真实”含义就是后者，即美国动武的理由是否与事实相符。对于“真实”含义的这样两种解释，强调的都是事物的客观性。
在英文词典中，有关“事实”（fact）的释义与中文是大体一致的。《新牛津英语词典》的解释有两个基本意思：（1）指情况无可争议的事情；（2）指用来作为证据或报告、新闻一部分的信息片断。[2]《韦伯斯特新大学词典》的解释较多，包括（1）已做之事；（2）事物的真实性；（3）现实存在之事；（4）实际发生之事件；（5）具有客观真实性的信息片断。[3] 概括这两部词典的释义，可以综合出两个主要含义：一是现实存在之事（包括“已做之事”和“已发生之事”）；二是具有真实性的信息（包括无可争议的事情，以及用为证据或新闻、报告之组成部分的信息片断等）。这两个含义也都是从客观的角度界定事实。
除了客观的视角之外，对事实的界定还存在主观的视角。例如，如果追问什么是人们认可的事实，那么就可以演绎出事实的另外两种含义，即根据有关信息相信为真的东西，以及经过研究证实为真的东西。通过“谷歌”（google）检索网络上有关“fact”（事实）的定义，就可以发现这两方面的解释，例如，将“事实”界定为“确信已经发生、为真或存在的事情”。[4]在这里，“确信”（know）就具有主观的含义，指人对客观事物的认识。对于一般的大众来说，“确信”事实大概主要是依据经验，但对于研究者来说，则还需要进行科学论证。所以，研究者对于事实还有一种界定，即“如果所有（或绝大多数）科学家认为一项观察结论（anobservation）正确，那么它就是事实”。[5] 这个定义涉及到了科学研究的实践，即经过科学研究证实的东西才是事实。
综合以上的讨论，我们可以总结出“事实”的四层含义：（1）真实存在的事情；（2）反映真实情况的信息；（3）通过相关信息被认为是真实存在的事情；（4）被证实的观察、观念，即经过科学研究被证实的事情。在这四层意思中，“真实存在”是最根本的一条，其他三条可以说都是从这一条派生出来的。显然，有了事情的存在，才可能有对事情的认识和反映事情的真实信息。
把有关“事实”的基本含义用到国际关系领域，就有了“国际关系事实”这一概念。这一概念包括国际关系中真实存在的东西，也包括反映这种真实存在的信息，包括人们认为是真实存在的东西，也包括得到研究证实的东西。就这几者来说，国际关系中真实存在的东西应当是第一位的东西。没有这种真实存在，与之相关的信息、想象和研究也不可能存在。由于真实是事实的第一要义，因此国际关系事实可以概括为一种客观存在。这种存在也可称为实在，其构成包括国际关系的实体，也包括这种实体的功能和行为所导致的属性、状态、关系、过程和事件等。就这两类范畴来说，作为实体的国际关系行为体构成了事实的第一要素或第一存在，因为它们是各种行为、属性、关系、状态的承担者。以美国为例，它本身的存在是第一存在，它的对外政策属性，诸如新保守主义、单边主义，它所采取的对外政策行为，诸如进行“反恐战争”以及由此而造成的国际关系现状，都是以美国这个实体为载体的第二存在。
在当代，国际关系实体大致可分为国家行为体与非国家行为体。这些实体的存在，基本的形态是互动。所谓互动，是指相互联系、相互影响和相互作用。观察现实可以看到，行为体制定和实施对外政策，都会涉及其他行为体。这种“涉及”，有时是指行为，有时是指影响。2001年“基地”组织发动“9·11”袭击以及美国随后进行“反恐战争”，涉及的都是行为；日本前首相小泉任职时一再参拜靖国神社，导致中、韩等国家强烈反对，涉及的则是影响。
国际行为实体参与各种国际互动，会导致各种事件。行为实体所导致的事件，有大有小。冷战的结束是具有重大影响的事件，而布什在发动伊拉克战争之后访问欧洲，主人决定在宴会上播放贝多芬的《田园》而不是《英雄》，则不是重大事件。[6] 各种国际事件的存在，会构成国际形势的某种状态。状态是指实体在特定时刻的性质的总和。实际上，任何国际行为实体在任何一个时刻都是处于一定的状态。例如，和平、战争、紧张、缓和等都是国际形势的状态。从现实主义的视角来看，权力的平衡与不平衡是国际政治的两种基本的状态。一般来说，一个复杂的国际互动事实往往包括众多的状态。2003 年美国发动的伊拉克战争就经历了不同的状态，从初期的顺利入侵到后来的泥潭深陷。实体间互动的不同状态的存在，反映出国际关系是处于不断的运动、变化之中。
变化作为国际关系事实存在的基本特征，所导致的过程存在一个纵向的序列和一个横行的结构。从纵向的序列来讲，国际关系事实可以分析为连续发生且相互联系的一系列事件。例如，朝核问题的发展就包括第一次朝核危机、美朝签订核框架协议、第二次朝核危机和多轮六方会谈等事件。这些连续的事件构成了国际关系事实的有始有终的过程。从横向的结构来讲，国际关系事实在同一个时间点上往往是各种过程相互作用的结果。就朝核六方会谈来说，在每一个时间点上都同时存在各方之间的复杂互动。会谈之所以能够进行，正是这些过程共同作用的结果。
行为实体的行为所造就的结果，无论是事件、状态还是过程，在本质上都可以概括为行为实体间一定的关系。罗嘉昌认为，关系是实在的，实在是关系的。[7] 关系的存在会导致行为体间关系属性的存在。例如，冷战作为一种特殊的关系，其属性是非战争状态下的对抗。苏联解体之后这种关系不存在了，东西方之间以往那种存在于两大军事集团之间的非战争状态下对抗的关系属性也就不存在了。当然，人们不能排除未来冷战式关系的再现。如果发生这样的情况，那么附属于这种关系的属性也会再现。
国际关系事实从关系的角度讲，是一种复杂的和系统的存在。一方面，构成关系的行为实体的个体具有复杂性，不同的个体会对相关的事件、过程、状态、结果产生不同的影响。另一方面，这些个体因存在复杂的相互联系和相互作用，又会使国际关系事实在整体上表现为一种系统的存在。在这个系统中，任何一个实体都是存在于与其他实体互动的因果链条之中，都不能脱离整个系统而独立。例如，与巴以冲突相关的各行为实体，一方面因各自具有不同的国力、民族、宗教、意识形态等属性而在事件中扮演着不同角色，并对事态进程发挥着不同影响，另一方面则都处于与其他实体互动的复杂的因果链条之中，会受到其他实体的重要影响，除了会受到地区因素的影响，还会受到全球因素的影响。国际关系事实的这样一种复杂的和系统的存在现状，决定它既是一个包含不同元素的复合体，又是一个不断变化的连续体，既具有可以还原为不同个体、不同事件、不同状态和不同过程的个体性，也具有不可还原为组成元素的整体性。
